完善科技專項績效評價體系 重慶市出臺科技專項績效評價管理辦法
【化工儀器網(wǎng) 政策法規(guī)】《重慶市科技專項績效評價管理辦法》是由重慶市科學(xué)技術(shù)局制定并發(fā)布的一項規(guī)范性文件，旨在完善科技專項績效評價管理體系，提高科技專項實施成效和財政資金使用績效。
為貫徹落實黨的二十屆三中全會精神，健全完善重慶市科技評價制度體系，推動科技專項績效評價工作科學(xué)化、規(guī)范化，重慶市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等相關(guān)文件精神，結(jié)合重慶市實際情況，制定了《重慶市科技專項績效評價管理辦法》。
該管理辦法適用于市級科技專項的績效評估評價，所稱科技專項是指市級財政科技發(fā)展資金等資助的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動，包括自然科學(xué)基金、技術(shù)預(yù)見與制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展、科技人才、科技平臺、科技合作、科技成果獎勵、科技傳播與普及等專項及項目。
第一章 總則
第一條 為完善科技專項績效評價管理體系，提高科技專項實施成效和財政資金使用績效，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》(中發(fā)〔2018〕34號)、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)、《科技評估工作規(guī)定(試行)》(國科發(fā)政〔2016〕382號)、《項目支出績效評價管理辦法》(財預(yù)〔2020〕10號)等文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市級科技專項的績效評估評價，以下簡稱“科技專項績效評價”。
本辦法所稱科技專項是指市級財政科技發(fā)展資金等資助的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動，包括自然科學(xué)基金、技術(shù)預(yù)見與制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用發(fā)展、科技人才、科技平臺、科技合作、科技成果獎勵、科技傳播與普及等專項及項目。
第三條 科技專項績效評價堅持“放管結(jié)合、以評促管、激勵引導(dǎo)”的原則，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，分類組織實施。
第四條 科技專項績效評價的實施依據(jù)：
(一)國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；
(二)我市相關(guān)地方性法規(guī)、政府規(guī)章，市委、市政府重大決策部署和重點任務(wù)要求、經(jīng)濟社會發(fā)展目標(biāo)等；
(三)科研項目管理制度，科研經(jīng)費管理、預(yù)算調(diào)劑內(nèi)控辦法等；
(四)評價對象職能職責(zé)、科研項目任務(wù)目標(biāo)、績效目標(biāo)、科研誠信承諾、結(jié)題科技報告和匯交科學(xué)數(shù)據(jù)；
(五)相關(guān)行業(yè)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及專業(yè)技術(shù)規(guī)范；
(六)科研項目財務(wù)會計資料、績效管理基礎(chǔ)材料及相關(guān)材料；
(七)其他相關(guān)資料。
第二章 責(zé)任主體及職責(zé)
第五條 管理部門、評價對象、評價實施方是科技專項績效評價的三類責(zé)任主體。
(一)管理部門為市科學(xué)技術(shù)局，主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排科技專項績效評價工作，委托評價實施方開展績效評價，并進行指導(dǎo)、監(jiān)督，提供經(jīng)費與條件保障，督促評價結(jié)果運用等。
(二)評價對象包括各類科技專項及其組織實施與管理方，主要負(fù)責(zé)接受管理部門績效評價，配合開展績效評價工作，按要求提供相關(guān)資料和信息，并按績效評價結(jié)果和意見開展整改等相關(guān)工作。
(三)評價實施方為第三方機構(gòu)或相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?以下簡稱“第三方”)，主要負(fù)責(zé)根據(jù)委托任務(wù)，制定評價工作方案，獨立開展評價活動，按要求向管理部門提交績效評價報告并對報告內(nèi)容和結(jié)果負(fù)責(zé)，做好異議問題溝通處理等。
第三章 評價內(nèi)容、方法和指標(biāo)
第六條 科技專項績效評價是對科技專項組織實施的必要性、合理性、規(guī)范性和有效性進行的專業(yè)化評價。評價內(nèi)容一般包括科技專項的目標(biāo)定位、可行性、任務(wù)部署、資源配置與使用、組織管理、實施進展、成果產(chǎn)出、知識產(chǎn)權(quán)、人才隊伍、目標(biāo)完成情況、效果與影響等。
第七條 科技專項績效評價主要采取抽樣評價方法，依托數(shù)字重慶和數(shù)智科創(chuàng)建設(shè)，綜合運用大數(shù)據(jù)智能化手段實施。管理部門根據(jù)科技專項類別、實施周期和項目管理實際等情況，采取隨機抽查和重點抽查相結(jié)合的方式，合理確定樣本項目的抽查頻次和比例。
第八條 科技專項績效評價按樣本項目所處的管理環(huán)節(jié)分階段進行。
(一)前期策劃階段。重點結(jié)合科技專項的目標(biāo)定位，在重大政策審議出臺、申報指南編制與發(fā)布、立項項目與成果獎勵推薦等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，抽取擬立項項目為評價樣本，主要針對其實施必要性、投入經(jīng)濟性、績效目標(biāo)合理性、方案可行性、責(zé)任主體科研誠信情況等進行事前綜合績效評估。
(二)過程執(zhí)行階段。主要抽取立項1年及以上的實施中項目為評價樣本，突出項目與經(jīng)費過程管理的規(guī)范性，按照科技專項的目標(biāo)定位，對階段性的項目執(zhí)行、資金到位、經(jīng)費使用與管理、成果產(chǎn)出效益，以及可持續(xù)發(fā)展等情況實行分類綜合評價。
(三)成果延伸階段。主要抽取已結(jié)題銷號1年及以上的項目為評價樣本，按照科技專項的目標(biāo)定位，對項目結(jié)題后的成果延伸與社會經(jīng)濟效益、人才引進與培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、可持續(xù)發(fā)展能力、儀器共享及成效、政策落實等情況實行分類綜合評價。
第九條 科技專項績效評價實行等級評價制?？萍紝ｍ椏冃гu價，原則上以該專項樣本項目績效評價結(jié)果為主要依據(jù)，從行業(yè)領(lǐng)域、實施地域、責(zé)任主體類別等多個維度進行分析判斷，綜合得出該專項的評價等級。樣本項目績效評價，可采取現(xiàn)場評價、集中評價、線上評價等形式，根據(jù)評價指標(biāo)進行評分和評級。
總分一般設(shè)置為100分，評價結(jié)果一般設(shè)置A、B、C、D四個等級：A為100分—90(含)、B為90分—80(含)、C為80分—60(含)、D為60分以下。
第十條 科技專項績效評價，應(yīng)當(dāng)參照國家層面科技計劃績效評價指標(biāo)體系，針對我市科技專項設(shè)置類別、項目所處管理環(huán)節(jié)等特點，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績效導(dǎo)向的分類評價指標(biāo)體系。管理部門可根據(jù)政策變化和改革要求等，對指標(biāo)內(nèi)容和計分方法進行動態(tài)調(diào)整。
第四章 組織實施
第十一條 管理部門根據(jù)年度重點工作任務(wù)部署和科技專項管理需要等，制訂年度科技專項績效評價工作計劃，明確評價目的、評價對象、組織方式、工作流程、進度要求、經(jīng)費安排等。
第十二條 科技專項績效評價具體實施主要包括四個環(huán)節(jié)：
(一)評價準(zhǔn)備：管理部門按照年度科技專項績效評價工作計劃，完成對第三方的遴選、委托和評價對象的告知、培訓(xùn)等。第三方根據(jù)委托任務(wù)，組建評價工作組，制定具體評價方案，包括制定評價指標(biāo)體系、基礎(chǔ)信息表格以及調(diào)查問卷設(shè)計等事項。
(二)單位自評：評價對象按照通知要求開展績效自評，在規(guī)定時間內(nèi)完成并提交自評報告，準(zhǔn)備相關(guān)支撐材料。
(三)第三方評價：第三方依據(jù)委托內(nèi)容及工作要求，對評價對象組織實施績效評價，逐一確定樣本項目的評價結(jié)果，形成評價子報告，并及時向評價對象反饋。評價對象對評價子報告無異議的，應(yīng)予以確認(rèn)；對評價子報告有異議，且有充足理由、能夠提供明確證據(jù)的，評價對象可在接到評價子報告的5個工作日內(nèi)以書面形式向第三方提出異議，說明申訴理由，出具證明材料。第三方應(yīng)及時完成材料審查并向評價對象反饋審查結(jié)果。對重復(fù)提出且無補充證明材料的異議不予受理。逾期未提出異議的，視為同意。
(四)形成評價成果：第三方根據(jù)評價子報告，通過匯總分析、綜合評價等方法，對相應(yīng)科技專項整體目標(biāo)的實現(xiàn)程度、實施效果等進行全面評價，確定該科技專項的評價結(jié)果，并針對評價中發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進建議，形成科技專項綜合評價報告，提交管理部門，同時做好原始資料整理歸檔備查。
評價實施期內(nèi)，暫緩實施評價對象的結(jié)題驗收評審、后續(xù)經(jīng)費撥付等管理活動。
第五章 結(jié)果運用
第十三條 科技專項績效評價結(jié)果，經(jīng)管理部門審定后，在一定范圍內(nèi)公開。管理部門實施并督促評價結(jié)果運用。評價對象應(yīng)根據(jù)評價建議，推進項目組織實施和成果推廣應(yīng)用；存在問題的，應(yīng)認(rèn)真整改并按要求提交整改報告。
第十四條 科技專項績效評價結(jié)果，應(yīng)作為該專項動態(tài)調(diào)整、完善和優(yōu)化布局及管理等的重要參考，并與下一年度該專項的市級財政支出預(yù)算編制計劃掛鉤。
(一)等級為A的，可適當(dāng)調(diào)增預(yù)算編制計劃額度；
(二)等級為B的，按原預(yù)算編制計劃額度執(zhí)行；
(三)等級為C的，應(yīng)進行限期整改，修訂完善管理辦法、優(yōu)化管理流程和手段，期限不超過3個月。限期內(nèi)完成整改的，按原預(yù)算編制計劃額度執(zhí)行；未完成整改的，在原預(yù)算編制計劃額度基礎(chǔ)上調(diào)減。連續(xù)三次評價等級為C的，第三次評價等級直接降為D。
(四)等級為D的，在原預(yù)算編制計劃額度基礎(chǔ)上調(diào)減直至取消。
第十五條 樣本項目績效評價結(jié)果，應(yīng)作為該項目停撥、調(diào)整、收回經(jīng)費支持等的重要依據(jù)，其中：前期策劃階段樣本項目評價結(jié)果應(yīng)作為項目是否立項的重要依據(jù)；過程執(zhí)行階段樣本項目評價結(jié)果應(yīng)作為項目進度款撥付、經(jīng)費調(diào)整、啟動終止程序的重要依據(jù)；成果延伸階段樣本項目評價結(jié)果應(yīng)作為其所屬科技專項后續(xù)年度預(yù)算安排的重要依據(jù)。相關(guān)責(zé)任主體存在違反科研誠信管理規(guī)定行為的，應(yīng)實施科研誠信扣分處理。
(一)等級為A的，項目負(fù)責(zé)人牽頭的所有項目連續(xù)兩年不納入評價樣本。
(二)等級為B的，項目負(fù)責(zé)人牽頭的所有項目不納入下一年度評價樣本。
(三)等級為C的，責(zé)令限期整改，整改期限不超過3個月。整改期內(nèi)，暫停撥付后續(xù)經(jīng)費，暫緩結(jié)題驗收。對拒不整改或整改不合格的，可采取通報批評、暫緩撥款直至強制終止項目等處理措施。若該項目處于過程執(zhí)行階段，則直接納入下一年度評價樣本。連續(xù)兩次評價等級為C的，第二次評價等級直接降為D。
(四)等級為D的，強制終止項目，不予撥付經(jīng)費，組織財務(wù)清算。對項目單位承擔(dān)的其他科研活動加強監(jiān)督與檢查頻次。
評價中發(fā)現(xiàn)項目存在申報材料造假、不符合申報條件或者違規(guī)申報情形等科研失信行為的，給予不予立項或者取消立項處理，全額退回財政資金。評價中發(fā)現(xiàn)項目存在結(jié)題材料造假、不符合結(jié)題條件或者違規(guī)結(jié)題情形等科研失信行為的，給予不通過驗收處理，未撥付的經(jīng)費不予撥付，已撥付的經(jīng)費組織財務(wù)清算。
第十六條 科技專項績效評價與科研項目結(jié)題驗收評審實行結(jié)果互認(rèn)，減少對科研活動的檢查頻次。對處于過程執(zhí)行階段、已提交結(jié)題申請且當(dāng)年績效評價等級為A、B的項目，不再對其組織結(jié)題驗收評審，目標(biāo)任務(wù)未完成的除外。對處于成果延伸階段的項目，可在符合本辦法第十四、十五條規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合其所屬科技專項的特點，進一步細(xì)化制定結(jié)果運用規(guī)則和操作規(guī)程。
第六章 保障與監(jiān)督
第十七條 科技專項績效評價工作專項經(jīng)費，納入管理部門年度經(jīng)費預(yù)算。
第十八條 本辦法所涉及的單位和個人，必須嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，保證科技專項績效評價的公正性、客觀性和權(quán)威性；必須嚴(yán)格遵守相關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)禁泄露國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等。
第十九條 本辦法所涉及的單位和個人，涉嫌違規(guī)的，按照國家和我市相關(guān)規(guī)定處理；涉嫌違紀(jì)的，按規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第二十條 評價對象因不可抗力因素導(dǎo)致難以實現(xiàn)預(yù)定績效目標(biāo)的，在已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益情況下，實行盡職免責(zé)。
第七章 附 則
第二十一條 全市重大科技決策和政策的貫徹落實情況、中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項等其他專項項目的績效評價參照本辦法執(zhí)行。根據(jù)市委、市政府或市委科技委要求，對其它市級財政資金資助的科技創(chuàng)新活動開展績效評價，可以參照本辦法進行。
第二十二條 各區(qū)縣科技行政主管部門可依據(jù)本辦法，結(jié)合工作實際，開展科技專項績效評價工作。
第二十三條 本辦法自2024年11月25日起施行，《重慶市科學(xué)技術(shù)局科技專項績效評價管理辦法》(渝科局發(fā)〔2022〕11號)同時廢止。
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