雷霆出擊！前五月已有50余家上市公司被立案調(diào)查
【化工儀器網(wǎng) 廠商報(bào)道】在全球資本市場涌動(dòng)的時(shí)代背景下，再加以政策的扶持，許多企業(yè)紛紛選擇上市。然而，在嚴(yán)行的市場規(guī)則下，一些企業(yè)卻一次次挑戰(zhàn)規(guī)則紅線，維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)資源優(yōu)化配置任重道遠(yuǎn)。
相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2024年1至5月，監(jiān)管部門雷霆出擊，已有50余家上市公司、高管被立案調(diào)查，創(chuàng)下同期歷史新高。此外，收到監(jiān)管層函件的上市公司數(shù)量也呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢，尤其是收到警示函和監(jiān)管函的公司數(shù)量，同樣達(dá)到歷史高水平。
前五月被立案調(diào)查公司的主要行業(yè)涉及機(jī)械設(shè)備、醫(yī)藥生物、計(jì)算機(jī)、電子、電力設(shè)備、基礎(chǔ)化工、建筑裝飾、汽車、通信。
被立案調(diào)查的事由方面，因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案是首要原因。2024年1至5月，因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案的上市公司達(dá)31家，這部分上市公司主要包括盛屯礦業(yè)、佳云科技、ST華微、凱撒文化、遠(yuǎn)大智能、潯興股份、廣匯物流等。
此外，上市公司因涉嫌未按時(shí)披露年度報(bào)告也成被立案的一個(gè)重要原因，這部分上市公司主要涉及東旭藍(lán)天、東旭光電、威創(chuàng)股份、普利制藥等。
上市公司高管被立案方面則主要涉及涉嫌信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等。這部分上市公司主要包括聯(lián)泰環(huán)保、恒潤股份、永悅科技、同輝信息、惠博普、好利科技等。
除了被立案調(diào)查公司數(shù)量創(chuàng)新高，透露出強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管的信號(hào)外，近年來，收到監(jiān)管層四類函件的上市公司數(shù)量也呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢。據(jù)悉，監(jiān)管部門的下發(fā)函件，主要分為關(guān)注函、問詢函、警示函和監(jiān)管函(監(jiān)管函、監(jiān)管工作函、監(jiān)管關(guān)注決定)等類別。
其中，關(guān)注函是監(jiān)管部門對上市公司某項(xiàng)事件表示關(guān)注，用以提示和督促；問詢函是監(jiān)管部門需要上市公司對相關(guān)情況進(jìn)行說明，包括重組問詢函和年報(bào)問詢函等；警示函表明上市公司有違規(guī)現(xiàn)象，但不嚴(yán)重，不構(gòu)成行政處罰，一般以違規(guī)減持、占用資金、信披未全為主；監(jiān)管函則是上市公司確定違規(guī)，是一種行政警告。
2024年1-5月被立案調(diào)查公司
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